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关于上海证券交易所债券项目申报系统接受资产支持证券挂牌转让申请材料有关事项的通知

各资产支持专项计划管理人:

为促进债券市场发展,提高资产支持证券挂牌转让申请受理效率,上海证券交易所(以下简称“本所”)自2015年7月7日起通过债券项目申报系统(以下简称“申报系统”)接受资产支持证券挂牌转让申请,现将有关事项通知如下:

一、申报系统网址为https://120.204.69.28/bond和https://116.228.174.180/bond.管理人可通过申报系统向本所提交资产支持证券的挂牌转让申请材料。

二、管理人需通过数字证书登录申报系统。管理人应根据业务开展情况,为项目人员申请办理数字证书,具体流程详见附件。管理人所在机构因申报公司债券项目已经办理过数字证书的,无需重新办理。

三、管理人登录申报系统后,应按照用户操作手册完成用户注册和权限设置,依照要求填写项目信息和提交申请文件,完成项目申报。

四、管理人应尽快做好使用申报系统的准备工作,并及时反馈系统使用过程中的问题。在2015年8月7日之前,不能进行网上项目申报的管理人仍可采用纸质材料方式提交申请材料。2015年8月7日后,原则上所有项目申报均应通过系统进行。

五、管理人应建立健全风险控制措施和内部管理制度,对本机构用户和系统操作进行管理,严格信息管理,确保项目申报文件的真实性、准确性和完整性,并确认申报文件已经公司内部风控或合规审核通过并同意向本所申报。

六、申报系统项目申报填报模板的知识产权归属本所所有,管理人应配合做好填报模板等的知识产权保护。

七、系统使用过程中可通过以下方式进行咨询:在线咨询QQ群:债券发行上市交流群(群号:205530178);技术支持热线:400-900-3600.

特此通知。

附件:上海证券交易所债券项目申报系统使用说明

上海证券交易所 二○一五年七月七日

附件

上海证券交易所债券项目申报系统使用说明

一、债券项目申报系统CA证书申请

用户申请债券项目申报系统数字证书的流程说明如下:

(一)申请

1.按要求如实填写《数字证书申请责任书》(从本所网站-CA中心专区下载)、《CnSCA数字证书申请表》并加盖公章,其中证书类型一栏请选择“债券项目申报系统”。暂免首5把证书的服务费;第6把以上(含第6把)证书将按照CnSCA中心现有的证书收费标准收取费用 .

2.用户将上述《数字证书申请责任书》原件、《CnSCA数字证书申请表》原件、组织机构代码证复印件、营业执照复印件以特快专递的方式寄至业务审核部门债券业务部。申请材料邮寄地为:上海浦东南路528号上海证券交易所债券业务部,邮编:200120.联系人:郑斌祥,电话:021-68817667.

(二)审核与制作

1.用户提交的申请通过本所业务部门(债券业务部)审核通过后,业务审核部门将证书申请转交上证所信息网络有限公司(以下简称“信息公司”)。

2.信息公司收到申请表后根据申请表签发数字证书。

(三)通知与领取

1.数字证书可采用来人或邮寄方式领取,请务必在《CnSCA数字证书申请表》填写相应信息,选择邮寄方式的务必填写正确的邮寄地址和真实有效的手机号码。

2.来人领取时,信息公司将电话通知用户经办人,用户凭单位介绍信、领取人本人身份证件原件及复印件至信息公司领取数字证书,来人领取前请先与信息公司电话确认。

邮寄领取的,信息公司将根据《CnSCA数字证书申请表》中的邮寄地址进行邮寄,同时通过短信方式将邮寄快递单号和证书口令发送到办理人联系手机上。

数字证书申领联系电话:021-68814725

二、债券项目申报系统资产支持专项计划管理人用户设立

(一)资产支持专项计划管理人(以下简称“管理人”)申请CA证书时,按命名规则将依顺序分配用户ID.上交所信息公司将EKey和用户ID建立一一对应关系,用户名称和密码将和数字证书一起发放给申请机构。

(二)管理人管理员用户由上交所内部管理员预先添加,赋予外部管理员角色,初始为禁用状态。领取CA证书后,外部管理员用户首次登录系统必须完善个人信息,激活用户。

(三)管理人普通用户由管理人管理员用户添加,提交时系统自动按命名规则依顺序生成用户ID.新用户处于禁用状态,使用CA证书方可登录,首次登录必须完善个人信息,激活用户。

(四)管理人用户命名规则为以8位数字作为ID,前4位标识管理人机构,后4位标识管理人的用户,系统可根据管理人的全称自动生成ID.如,某证券公司的用户按规则将是:管理员为“10000000”,新建用户时自动生成“10000001”、“10000002”……

(五)管理人管理员的权限包括:新建、修改和删除本机构下的用户(只能删除尚未提交的草稿,系统已经分配了用户ID的用户不可删除);分配用户的角色(只分配,不能管理角色本身),包括外部管理员角色;管理用户的状态、权限、密码等。其中,公募、私募、ABS产品的权限分开设置。

三、CA证书EKey驱动程序及管理工具的安装

(一)根据自己的EKey型号选择安装相应的驱动程序参见:.

(二)根据自己的EKey型号选择安装相应的证书管理工具链接同上。

注:访问系统前须已安装EKey驱动程序和管理工具,并将EKey插入计算机。

四、债券项目申报系统操作

(一)系统项目申报的时间为工作日的全天。

(二)系统登录。插入CA证书E-KEY,输入CA证书E-KEY密码后,打开IE浏览器,在地址栏中输入系统和地址,进入登录页面,系统的使用手册等相关资料可通过页面链接下载;然后输入用户名、密码,点击登录按钮;通过身份验证后,将成功登录本系统。

(三)用户登录到系统后,可进行系统用户的管理和维护、债券项目导入、项目提交、项目审批等操作步骤。具体详见《债券项目申报系统-操作手册(承销商版)》。