中证协发〔2021〕 126号
各证券公司会员：
为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。
《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。
联系电话：010-66575802
中国证券业协会 2021年5月28日
附件下载： 附件 证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）.docx
