基金从业资格考试九大原则

来源:中国会计网 2021-06-26 16:16
基金从业考试

1、基金监管的基本原则

保护投资人利益原则;适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开、公平、公正监管原则。

2、信息披露的原则

披露内容上应遵循的原则:

(1)真实性原则;

(2)准确性原则;

(3)完整性原则;

(4)及时性原则;

(5)公平披露原则。

披露形式上应遵循的原则:

(1)规范性原则;

(2)易解性原则;

(3)易得性原则。

3、基金客户服务的原则

(1)投资者利益优先原则;

(2)有效沟通原则;

(3)安全第一原则;

(4)专业规范原则;

(5)适当性管理原则。

4、机构设置的原则

(1)相互制约和不相容职责分离原则;

(2)授权清晰原则;

(3)适时性原则。

5、风险管理的原则

(1)最高性原则。公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺。

(2)全面性原则。风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

(3)权责匹配原则。

(4)独立性原则。

(5)定性和定量相结合原则。

(6)适时性原则。

6、基金客户服务的特点

(1)专业性;(2)规范性;(3)持续性;(4)时效性。

7、销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则:

(1)易入原则;

(2)可测原则;

(3)成长原则;

(4)识别原则;

(5)利润原则。

8、证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性:

(1)规范性;

(2)服务性;

(3)专业性;

(4)持续性;

(5)适用性。

9、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:

(1)投资人利益优先原则;

(2)全面性原则;

(3)客观性原则;

(4)及时性原则;

(5)有效性原则;

(6)差异性原则。

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